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FTX、SBF正接受美国德州监管机构调查!质疑Voyager收购、固收产品

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交易所巨头 FTX 及其首席执行官 Sam Bankman-Fried (SBF) 目前正在德克萨斯州证券监管机构就 Voyager 的收购计划进行调查; 德克萨斯州总检察长甚至想要阻止 FTX 收购 Voyager。

FTX、SBF正接受美国德州监管机构调查!质疑Voyager收购、固收产品

据《巴伦周刊》今日报道,加密货币交易所巨头 FTX 及其首席执行官 Sam Bankman-Fried (SBF) 目前正在接受德克萨斯州证券监管机构的调查,以调查他们参与提供未注册证券产品的行为。 衍生物。

FTX固收产品可能被认为是证券

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根据德州证券委员会执法主管乔·罗通达(Joe Rotunda)周五提交的 Voyager Digital 破产调查文件,FTX Trading 和 FTX US 涉嫌违反证券法的调查细节:

  • FTX Trading 和 FTX US 提供加密货币生息产品,参考 APR(年化利率),这些产品似乎构成投资合同,如商业票据。 如果得到证实,则须遵守德州证券法的规定。
  • FTX 的“参考 APR 估计”据称违反了德州证券法的一般要求。
  • FTX在用户注册使用产品前不公开信息,涉嫌违反《证券法》信息公开要求

FTX涉嫌违反的法律,截自法庭文件原告陈述

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监管调查源于 FTX 上月底以 14 亿美元收购 Voyager。 尽管 FTX 成功收购了 Voyager,但德克萨斯州的监管机构和该州的总检察长希望停止收购,因为他们需要调查 FTX 的一切是否合法。

同时,庞大的交易量也让监管机构质疑FTX的现金流,怀疑收购资金来自客户理财产品:FTX没有在德州银行注册为汇款人或其他任何身份,也没有在德国注册 作为德克萨斯州的证券交易商。 除非证监会认定 FTX US 及相关公司完全符合法律规定,包括由同一管理层控制的所有公司(简称 SBF),否则不应允许 FTX US 购买债务人的资产。

德克萨斯州检察官办公室主任 Rotunda 表示,有争议的是 FTX 提供的账户,该账户向投资者支付收益以换取他们向公司存入加密货币。

暂时禁止FTX收购Voyager的意见,截自法庭文件原告陈述

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目前,FTX US和SBF均未对此事作出回应,但SBF一直表示正在积极迎合监管。 就在昨天(17 日),SBF 刚刚在推特上庆祝与迪拜监管机构 VARA 的合作。 交易所未来将如何服从监管机构及其合法性值得持续关注。

FTX 很高兴在 VARA 的监督下运营! 很高兴能够在城市扩大影响力,率先建立数字资产监管框架,保护客户权益,与创新监管机构合作。

关于作者: 我C你们

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